30. 欺詐行為
欺詐客戶行為包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣 [對]
2: B：違背代理人的指令為其買賣證券 [對]
3: C：不在規定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件 [對]
4: D：將自營業務和代理業務混合操作 [對]

31. 信息披露
上市公司的財務報告通常包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：資產負債表 [對]
2: B：利潤表 [對]
3: C：現金流量表 [對]
4: D：會計報表附注 [對]

32. 債券的定義與特征
債券具有的基本性質是（）。 (不定項選擇題)
1: A：債券是有價證券 [對]
2: B：債券是真實資本 [錯]
3: C：債券是債權的表現 [對]
4: D：債券是借貸資本 [錯]

33. 證券交易原則與交易規則
上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（　）。 (不定項選擇題)
1: A：隨機競價 [對]
2: B：連續競價 [錯]
3: C：集合競價 [對]
4: D：協議定價 [錯]

34. 股票投資的資本增值收益
以下屬于債券一次性付息的計息方式的是（　）。 (不定項選擇題)
1: A：單利計息 [對]
2: B：復利計息 [對]
3: C：貼現計息 [對]
4: D：息票計息 [錯]

35. 交易所登記結算公司誠信建設的主要內容
登記結算機構負有對（）的內容保密的責任，相關從業人員有履行保密責任的誠信義務。 (不定項選擇題)
1: A：證券交易 [錯]
2: B：證券登記 [對]
3: C：證券托管 [對]
4: D：證券結算 [對]

36. 證券市場監管的原則、目標和手段
對證券經營機構行為的監督包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：定期報告制度 [對]
2: B：財務保證制度 [對]
3: C：行為規范與行為禁止制度 [對]
4: D：證券經營機構的自律制度 [對]

37. 債券與股票的相同點
發行債券的經濟主體可以是（）。 (不定項選擇題)
1: A：中央政府 [對]
2: B：地方政府 [對]
3: C：金融機構 [對]
4: D：公司企業 [對]

38. 證券公司內部控制的主要內容--管理控制
證券公司應當強化對分支機構（）等關鍵崗位人員的垂直管理。 (不定項選擇題)
1: A：咨詢 [錯]
2: B：負責人 [對]
3: C：電腦 [對]
4: D：財務 [對]

39. 利率風險
政府債券的風險主要是（?。?(不定項選擇題)
1: A：信用風險 [錯]
2: B：利率風險 [對]
3: C：購買力風險 [對]
4: D：財務風險 [錯]

40. 《證券法》總則
（）的發行和交易，適用于我國《證券法》。 (不定項選擇題)
1: A：政府債券 [錯]
2: B：股票 [對]
3: C：公司債券 [對]
4: D：國務院認定的其他證券的發行和交易 [對]