三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)
121．提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（　　）
122．證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。（　　）
123．機構投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（　　）
124．為保護個人投資者合法權益，對于部分高風險證券產品的投資(如衍生產品、信托產品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關個人具有一定的產品知識并簽署書面的知情同意書。（　　）
125．企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔保。（　　）
126．根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事A股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。（　　）
127．保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。（　　）
128．一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資機構或者法人代表的名稱。（　　）
129．公司的凈資產是公司營運的基礎，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數。（　　）
130．股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。（　　）
131．股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。（　　）
132．優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（　　）
133．不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。（　　）
134．國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權比例合計超過33%的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（　　）
135．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。（　　）
136．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。（　　）
137．一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。（　　）
138．地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。（　　）
139．按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。（　　）
140．發(fā)行不動產抵押公司債券時，用作抵押的財產價值不一定與發(fā)生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。（　　）
141．歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。（　　）
142．龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標價，但多數以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標價。（　　）
143．封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。（　　）
144．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的管理。（　　）
145．開放式基金一般每周或更長時問公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。（　　）
146．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風險。（　　）
147．依據《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設立基金管理公司，其主要股東應該具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。（　　）
148．基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和國務院證券監(jiān)督管理機構擔任。（　　）
149．管理風險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等因素，而影響基金收益水平。（　　）
150．依據《證券投資基金法》，基金資產可投資于衍生金融工具。（　　）