152．【答案】B
【解析】金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。
153．【答案】B
【解析】在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來的風險屬于流動性風險。
154．【答案】B
【解析】套利的理論基礎在于經濟學中的“一價定律”，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為“跨市場套利”。期貨套利機制的存在對于提高金融市場的有效性具有重要意義。
155．【答案】B
【解析】認沽權證屬于看跌期權，其持有人有權按規定價格賣出基礎資產。認股權證又稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人。
156．【答案】B
【解析】擔保系數由交易所發布并適時調整。
157．【答案】A
【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
158．【答案】B
【解析】在ADR交易過程中，由存券銀行向ADR的持有者派發美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權等股東權益。
159．【答案】A
160．【答案】B
【解析】交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。
161．【答案】B
【解析】場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。
162．【答案】A
163．【答案】A
164．【答案】B
【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。
165．【答案】B
【解析】當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股隨之進行相應調整。166．【答案】A
167．【答案】B
【解析】股票股息是以股票的方式派發的股息，通常由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東。
168．【答案】B
【解析】收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。
169．【答案】A
170．【答案】A
171．【答案】B
【解析】限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。
172．【答案】B
【解析】制衡性原則要求證券公司內部和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。
173．【答案】B
【解析】證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。
174．【答案】A
175．【答案】A
【解析】《公司法》第一百二十五條規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
176．【答案】A
【解析】提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
177．【答案】A
【解析】《刑法修正案(六)》第十條規定，以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。
178．【答案】A
【解析】參見《刑法》第一百八十一條。
179．【答案】B
【解析】國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組無權直接宣告對證券公司進行破產清算，只能申請人民法院對其進行破產清算。
180．【答案】B
【解析】根據《證券業從業人員執業行為準則》第十一條，從業人員不得違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
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