151、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。
152、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
153、保薦機構(gòu)負責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)。
154、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所——上海證券物品交易所產(chǎn)生于19世紀70年代。
155、股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。
156、一般情形下，不允許享有優(yōu)先認股權(quán)的股東將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。
157、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。
158、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于5人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每3個月召開一次，監(jiān)事不可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。
159、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。
160、管理能力風(fēng)險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。
2010年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題(4)
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