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2011-2012年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(6)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年8月8日
導(dǎo)讀:
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151、在期權(quán)的到期日,權(quán)利期間為零,時(shí)間價(jià)值變?yōu)闊o(wú)窮大。(  )

152、股東大會(huì)一般每年都是由董事會(huì)提議臨時(shí)召開。(  )

153、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。( ?。?BR>
154、實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近,都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。( ?。?br />155、在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴于證券市場(chǎng)。( ?。?BR>
156、證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。( ?。?br />157、一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn),幾乎所有的股票都會(huì)受到影響,因此政策風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR>
158、可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行,而且在發(fā)行時(shí),應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。(  )

159、制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),不得留有制度上的空白或漏洞。( ?。?BR>
160、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR>
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