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2011-2012年證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》過(guò)關(guān)沖刺試卷(8)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年8月8日
導(dǎo)讀:
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151、金融期權(quán)與金融期貨買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱(chēng)的。(  )
152、證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾,但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。(  )

153、金融遠(yuǎn)期合約由于采用了“集中交易”的方式,交易事項(xiàng)可協(xié)商確定,較為靈活,金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段。(  )

154、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買(mǎi)方支付以合同利率計(jì)算的利息,賣(mài)方支付以參考利率計(jì)算的利息。(  )

155、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合規(guī)部門(mén)協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作,不得指定其他部門(mén)。(  )

156、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。(  )

157、長(zhǎng)期國(guó)債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國(guó)債期貨。(  )

158、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。(  )

159、證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市,必須報(bào)告證券業(yè)協(xié)會(huì)。(  )

160、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面,股票發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。(  )

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