1.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（ ）
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2.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。（ ）
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3.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ）
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4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。（ ）
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5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場。（ ）
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6.證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。（ ）
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7.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經(jīng)授權經(jīng)營證券自營業(yè)務或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，不得經(jīng)營其他業(yè)務。（ ）
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8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（ ）
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9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（ ）
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10.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。（ ）
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11.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設立營業(yè)部時，上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。（ ）
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12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（ ）
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13.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務。（ ）
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14.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ）
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15.在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。（ ）
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16.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（ ）
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17.證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（ ）
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18.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（ ）
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19.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ）
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20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（ ）
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21.鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（ ）
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22.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（ ）
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23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務。（ ）
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24.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。（ ）
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25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的8%計算融資融券業(yè)務風險資本準備。（ ）
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26.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（ ）
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27.同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（ ）
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28.證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。（ ）
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29.證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。（ ）
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30.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年的資產(chǎn)評估機構不能申請證券評估資格。（ ）
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31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監(jiān)控指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。（ ）
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32.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。（ ）
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33.2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。（ ）
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34.證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。（ ）
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35.證券投資咨詢業(yè)務可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務、為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。（ ）
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36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。（ ）
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37.證券公司自營業(yè)務決策機構，原則上應當按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。（ ）
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38.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元；非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。（ ）
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39.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。（ ）
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40.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ）
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41.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）
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42.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。（ ）
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43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。（ ）
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44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。（ ）
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45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是證券公司與客戶是一對多；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)無須托管；有專門賬戶投資運作；比較嚴格的信息披露。（ ）
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46.證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（ ）
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47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%；證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ）
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48.我國《證券法》還規(guī)定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。（ ）
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49.中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，但在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面進行無區(qū)別對待。（ ）
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50.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。（ ）
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精選試題推薦：
2011證券基礎知識第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章
