A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理
C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯誤的是（ ）。
A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開
B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)來源：www.examda.com
C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑
D.是維護(hù)證券市場秩序的必要前提
33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ）情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ）。
A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（ ）。
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
36.《證券市場禁入規(guī)定》對有下列（ ）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁人措施。
A.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的
B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
37.《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列（ ）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
D.違法后果未能造成惡劣影響的
38.證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是（ ）。
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
39.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容是（ ）。http://ks.examda.com
A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對交易市場的監(jiān)管
C.對上市公司的監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
40.在（ ）情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進(jìn)行說明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
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2011證券基礎(chǔ)知識第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章
