21．( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
　　A．委托單
　　B．代理協(xié)議
　　C．托管協(xié)議
　　D．委托合同
　　22．對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
　　A．5
　　B.10
　　C.15
　　D．20
　　23．自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
　　A．T+1
　　B. T+2
　　C. T+3
　　D．T+5
　　24．( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
　　A．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
　　B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
　　C．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
　　D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
　　25．網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．10
　　26．深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
　　A．R-1日，l5
　　B.R日，10
　　C．R+1日，5
　　D．R+1日，1O
　　27．采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
　　A．3
　　B．5
　　C 10
　　D．15
　　28．上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)( )進(jìn)行。
　　A．銀行系統(tǒng)
　　B.交易清算系統(tǒng)
　　C．證券公司
　　D．證券交易所交易系統(tǒng)
　　29．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
　　A．境內(nèi)上市公司
　　B.非上市公司
　　C．民營(yíng)企業(yè)
　　D．海外上市公司
　　30．股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
　　A．臨時(shí)報(bào)告
　　B．半年度報(bào)告
　　C．年度報(bào)告
　　D．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書
　　31．目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
　　A.股票
　　B.權(quán)證
　　C．債券
　　D．上市開放式基金
　　32．證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
　　A．100%
　　B.70%
　　C．30%
　　D．5%
　　33．下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
　　A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
　　B.委托其他證券公司代為買賣證券
　　C．與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
　　D．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　34．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
　　A．20%
　　B.30%
　　C．40%
　　D．60%
　　35．下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
　　A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
　　B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
　　C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　D．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
　　36．證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
　　A．按年
　　B．按季
　　C．按周
　　D．按月
　　37．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．30%
　　38．( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
　　A．管理風(fēng)險(xiǎn)
　　B．法律風(fēng)險(xiǎn)
　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　39．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A．質(zhì)押
　　B．托管
　　C．抵押
　　D．存管
　　40．專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．30