三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
　　1．證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　2．店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　3．股票交易只可以在證券交易所進行。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　4．證券交易所的設立和解散，由國務院決定。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　5．證券成交速度快，說明其流動性很好。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　6．證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　7．證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　8．對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　9．《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　10．指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　11．委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　12．證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。 ( )
　　A.正確
　　B.錯誤
　　13．大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　14．協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　15．退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。 ( )
　　A.正確
　　B．錯誤
　　16．證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　17．詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。 ( )
　　A正確
　　B.錯誤
　　18．合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。( )
　　A.正確
　　B.錯誤
　　19．證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　20．經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　21．我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。 ( )
　　A.正確
　　B．錯誤
　　22．對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　23．在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　24．證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　25．網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　26．對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　27．證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　28．上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。 ( )
　　A．正確
　　B．錯誤
　　29．實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤
　　30．上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。 ( )
　　A．正確
　　B.錯誤