A．正確
B．錯誤
32．金融遠期合約主要包括遠期利率協議、遠期外匯合約和遠期股票合約。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
33．金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。（ ）
A．正確
B．錯誤
34．根據持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
35．利率互換的參考利率應為經國務院授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經國務院公布的基準利率。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
36．修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。（ ）
A．正確
B．錯誤
37．目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
38．按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
39．證券發行核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化發行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。（ ）
A．正確
B．錯誤
40．《公司債發行試點辦法》規定公司債券發行采甩核準制，實行保薦制度。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
41．股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創業板上市。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
42．中小企業股票交易出現連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
43．修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生送股、拆股、增發、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
44．恒生綜合指數包括兩個獨立指數系列，即地域指數系列和行業指數系列。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
45．上海證券交易所編制和發布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的企業債和分離債作為樣本。（ ）
A．正確
B．錯誤
46．公積金轉增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。（ ）
A．正確
B．錯誤
47．證券公司應當自領取營業執照之日起20日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。（ ）
A．正確
B．錯誤
48．證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
49．證券發行人申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（ ）
A．正確
B．錯誤
50．證券公司推廣集合計劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ）
A．正確
B．錯誤
51．證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
52．證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。（ ）
A．正確
B．錯誤
53．證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（ ）
A．正確
B．錯誤
54．《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，規范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
55．首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
56．對操縱市場行為的監管可分為事前監管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
57．我國《證券法》規定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的自然人。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
58．上市公司依據上市協議提出停牌申請的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
59．證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
60．中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監會申請復議。（ ?。?BR>A．正確
B．錯誤
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