一、單項選擇題
1．B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2．D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3．A
本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4．B
本題考查主權財富基金。
5．A
中國證監會按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
6．A
反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值／GDP)。
7．D
1872年設立的輪船招商局是我國第_家股份制企業。
8．B
本題考查物權證券。
9．A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發行價格的最低界限。
10．C
本題考查股利政策。股票發行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11．A
本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。
12．C
本題考查影響股票價格的因素。供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。
13．A
本題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。
14．D
本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15．D
本題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
16．C
本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
17．C
本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
18．B
本題考查建設國債。
19．B
本題考查我國發行的普通國債的總體情況。我國發行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。
20．A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業拆放利率(Shibor)為基準利率。
21．B
本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動產抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。
22．B
2007年8月，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》。
23．C
國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24．C
本題考查我國證券投資基金業的發展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25．A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
26．C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。
27．C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。
28．B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。
29．A
本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。
30．A
本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。
31．A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32．D
金融衍生工具產生的最基本原因是避險。
33．C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35．A
本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
36．D
目前權證交易實行T+0回轉交易。
37．D
本題考查參與美國存托憑證發行與交易的中介機構——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38．A
本題考查結構化金融衍生產品的類別。按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。
39．B
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40．B
我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。
41．A
我國《證券法》規定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。
42．A
當上市公司在中小企業板塊上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
43．A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為5%。
44．B
中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在上海。
45．C
滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數。
46．A
本題考查深圳證券交易所的股價指數。選項BC屬于樣本指數類，D屬于分類指數類。
47．B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
48．C
證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49．C
本題考查證券資產管理業務的含義。
50．A
首批申請試點融資融券業務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51．B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。
52．A
證券公司經營證券自營業務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53．C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54．B
未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55．D
本題考查證券市場監管的意義。選項D不屬于證券市場監管的意義。
56．B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額，而不是“前二十名”。
57．D
根據《證券法》的規定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58．B
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59．D
申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
60．D
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。
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