1．對非上市證券認識錯誤的是（ ）。
A．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B．非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2．下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
3．現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是（ ）
A．有限責任公司
B．股份有限公司
C．無限責任公司
D．合伙制公司
4．進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ）。
A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)，成為風險管理的利器
C．場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮
D．新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5．從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有（ ）。
A．在國際資本市場募集資金
B．開放國內(nèi)資本市場
C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
6．判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括（ ）。
A．股票面值
B．市場深度
C．報價緊密度
D．股票的價格彈性或者恢復(fù)能力
7．下列關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是（ ）。
A．二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面
B．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單；而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
C．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D．無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資；而記名股票可分一次或多次繳納出資
8．宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（ ）。
A．股價波動幅度較大
B．作用機制復(fù)雜
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
9．下列關(guān)于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（ ）。
A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D．在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
10．2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括（ ）。
A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B．重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的
C．股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D．對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
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