91、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（　　）。
A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票

92、 債券不能收回的情況有（　　）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

93、 下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
A．經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價(jià)格變化
B．基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C．交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

94、 依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是（　　）。
A．向不特定對象發(fā)行證券
B．向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過300人
C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D．向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過500人

95、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（　　）。
A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款

96、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（　　）。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．提高證券公司經(jīng)營效率和效果

97、 普通股股東的義務(wù)有（　　）。
A．遵守公司章程
B．依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股金
C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D．必須參加每次的股東大會

98、 《證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　　）。
A．設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊資本
C．更換法定代表人
D．更換總經(jīng)理

99、 根據(jù)《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。
A．基金運(yùn)營業(yè)績良好
B．基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．基金份額持有人大會決議通過
D．基金托管人同意

100、 證券市場的基本功能包括（　　）。
A．籌資功能
B．定價(jià)功能
C．資本配置功能
D．獲取收益功能

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》高分沖刺試卷(6套)