101、 證券發行市場的組成部分是（　　）。
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．證券管理機構

102、 下列關于首次公開發行股票的說法正確的是（　　）。
A．首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格
B．所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C．網下申購和網上申購同時進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價

103、 在債券的計息方式中，分次付息一般包括（　　）等三種方式。
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．一次付息．

104、下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（　　）。
A．風險收益對稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風險收益不對稱型金融衍生工具

105、 在我國，證券公司的主要業務有（　　）。
A．證券登記結算業務
B．證券經紀業務
C．證券自營業務
D．證券承銷與保薦業務

106、 下述說法是正確的有（　　）。
A．基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動
B．基金有封閉式和開放式之分
C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行
D．開放式基金的基金份額總額不固定

107、 利率期權合約通常以（　　）作為標的物。
A．政府短、中、長期債券
B．大面額可轉讓存單
C．公司債券
D．歐洲美元債券

108、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（　　）是間接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券

109、 下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B．利率與證券價格呈反方向變化
C．利率提高會導致公司融資成本的提高
D．利率風險對不同證券的影響是不同的

110、 我國的境外上市外資股的特點有（　　）。
A．以人民幣標明面值
B．以美元標明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式

試題推薦：2013年證券從業《證券基礎知識》高分沖刺試卷(6套)