101、 場外交易的特點是（　　）。
A．是一個分散、無形的市場
B．組織方式采取做市商制
C．擁有眾多證券種類和證券經營機構
D．以議價方式進行交易

102、 在我國，以下哪些類型的股票是按投資主體性質劃分的?（　　）
A．國家股
B．法人股
C．社會公眾股
D．外資股

103、 中小企業板塊設立的實施方案包括四項基本原則，即（　　）。
A．審慎推進
B．統分結合
C．統籌兼顧
D．從嚴管理

104、 以下關于金融債券的說法，正確的有（　　）。
A．發行主體是銀行或非銀行金融機構
B．金融機構信用度較高
C．對于金融機構來說，吸收存款和發行債券都是它的資金來源，都構成它的負債
D．發行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權

105、 有效的內部控制應為證券公司實現下述（　　）目標提供合理保證。
A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

106、 對沖基金的特點是（　　）。
A．投資效應的高杠桿性
B．投資活動的復雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性

107、 下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的是（　　）。
A．期貨購買者
B．期權出售者
C．期權購買者
D．期貨出售者

108、 新《證券法》的主要修訂內容包括（　　）。
A．加強對上市公司的監管，防范和化解證券市場風險
B．完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序
C．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
D．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

109、 股票應載明的事項主要有（　　）。
A．票面金額
B．股票的編號
C．公司名稱
D．公司法定代表人姓名

110、 一份標準化的期貨合約中（　　）是固定不變的。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價格
D．每日限價

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