11、 證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的（　　），供委托人使用。 客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司。
A．交割單
B．證券買賣委托書
C．指定交易協議書
D．買賣成交報告單

12、 NASDAQ綜合指數是按每個公司的（　　）來設定權重的。
A．資產總值
B．資產凈值
C．市場價值
D．票面價值

13、 關于商業銀行次級債券的論述正確的是（　　）。
A．本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券

14、 （　　）是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產品。
A．金融期權
B．資產證券化
C．證券化產品
D．結構化金融衍生產品

15、某公司認股權證的市價為3．50元，每手認股權證為100張，若甲用一手認股權證換購500股普通股，每股普通股的認股價是8．5元，其行使價格為（　　）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20

16、 同業拆借市場在金融市場體系中屬于（　　）范疇。
A．資本市場
B．長期資金融通市場
C．貸款市場
D．貨幣市場

17、 以下不屬于無面額股票特點的是（　　）。
A．便于股票分割
B．為股票發行價格的確定提供依據
C．發行價格靈活
D．轉讓價格靈活

18、 按（　　），股票可以分為普通股票和優先股票。
A．持有股票的數量多少
B．是否記載股東姓名
C．股東享有權利的不同
D．是否在股票票面上標明金額

19、 假設某公司股票的未來價格為15元，在轉換比例為2的情況下，其可轉換公司債券的轉換價值是（　　）元。
A．7．5
B．15
C．17
D．30

20、 新《公司法》規定：股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

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