42、 根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由C推薦并向中國證監(jiān)會申報（　　）。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
C．主承銷商
D．承銷團

43、 債券發(fā)行的定價方式以（　　）最典型。
A．溢價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．協(xié)商定價
D．公開招標

44、 股權(quán)式衍生工具的種類不包括（　　）。
A．股票指數(shù)期貨
B．貨幣期貨
C．股票期權(quán)
D．股票期貨

45、 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　　），2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．一
B．二
C．三
D．四

46、 債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（　　）憑證。
A．所有權(quán)
B．使用權(quán)
C．轉(zhuǎn)讓權(quán)
D．債權(quán)債務(wù)

47、 從資本市場的發(fā)展歷程來看，（　　）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易

48、 下列屬于財政政策手段的是（　　）。
A．公開市場業(yè)務(wù)
B．存款準備金制度
C．再貼現(xiàn)政策
D．調(diào)節(jié)稅率

49、 金融債券的發(fā)行主體是（　　）。
A．政府
B．股份公司
C．非股份制企業(yè)
D．銀行或非銀行金融機構(gòu)

50、 關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（　　）。
A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標
B．凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C．凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
D．計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全