A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
72、
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國( ?。┑闹鞴懿块T。
A.期貨市場
B.證券市場
C.貨幣市場
D.外匯市場
73、
股票應(yīng)載明的事項主要有( )。
A.公司名稱
B.公司成立時間
C.股票種類
D.票面金額
74、
發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段,與存款相比它有( ?。┑奶攸c(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動性
75、
賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( ?。?。
A.公司資產(chǎn)的增值
B.保護(hù)原普通股股東的利益
C.保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D.公司權(quán)益的增加
76、
證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( ?。?。
A.集合性
B.綜合性
C.專門賬戶投資運(yùn)作
D.客戶資產(chǎn)必須托管
77、
按交易的期限,我們可以把金融市場分為( ?。?。
A.貨幣市場
B.現(xiàn)貨市場
C.期貨市場
D.資本市場
78、
證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
79、
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價制度,下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
80、
證券公司經(jīng)營( ?。┑葮I(yè)務(wù)之一的,凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理