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2013年證券從業(yè)第四次考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》深度預(yù)測(cè)試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月24日
導(dǎo)讀:
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141、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(  )

142、進(jìn)入211世紀(jì)以來,全球市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化,新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇,成熟市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場的影響不斷增大。(  )

143、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤,按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 (  )

144、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在l億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票,可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。(  )

145、負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債,用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。(  )

146、儲(chǔ)蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán),采取二級(jí)托管體制,由各承辦銀行總行和財(cái)政部統(tǒng)一管理,降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 (  )

147、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(  )

148、由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 (  )

149、對(duì)于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。(  )

150、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(  )

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