11、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7


12、 公司型基金通過（　　）選舉董事。
A．董事長(zhǎng)
B．公司員工
C．股東大會(huì)
D．證監(jiān)會(huì)


13、 可轉(zhuǎn)換債券是指（　　）。
A．持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B．其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C．其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
D．其持有者可以在任意時(shí)期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券


14、 某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3．50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購500骰普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8．5元，其行使價(jià)格為（　　）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20


15、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（　　），最長(zhǎng)為（　　），自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．半年；3年
B．一年；4年
C．一年；6年
D．半年；9年


16、 世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在（　　）。
A．荷蘭阿姆斯特丹
B．美國(guó)費(fèi)城
C．蘇黎世
D．英國(guó)倫敦


17、 設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括（　　）。
A．主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程


18、 上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（　　）。
A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債
B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的一次還本付息國(guó)債


19、 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和（　　）兩方面組成。
A．利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．息票利率風(fēng)險(xiǎn)


20、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有（　　）的憑證。
A．所有權(quán)或使用權(quán)
B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．收益權(quán)或處分權(quán)
D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

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