11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（　　）時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15%
D．30％


12、 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（　　）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
A．1
B．3
C．5
D．7


13、 國際債券是指（　　）。
A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券
D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發行的債券


14、 貼現債券的發行屬于（　　）。
A．平價發行
B．溢價發行
C．折價發行
D．都不是

15、 基金資產的估值是指對基金的（　　）按一定的價格進行估算。
A．資產總值
B．資產市值
C．資產凈值
D．資產面值


16、 中證指數有限公司于2008年1月28日正式發布的三只中證分類債券指數不包括（　　）。
A．中證金融債指數
B．中證國債指數
C．中證企業債指數
D．中證全債指數

17、 （　　）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。
A．指數型基金
B．LOF基金
C．開放式基金
D．ETF基金


18、 外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場（　　）。
A．同屬發行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定


19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


20、 依照不同的發行本位，國債可以分為（　　）。
A．流通國債與非流通圜債
B．實物國債與貨幣國債
C．短期國債與中長期國債
D．赤字國債與建設國債

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