11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（　?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15%
D．30％


12、 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7


13、 國際債券是指（　?。?。
A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券


14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（　?。?
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．都不是

15、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（　?。┌匆欢ǖ膬r(jià)格進(jìn)行估算。
A．資產(chǎn)總值
B．資產(chǎn)市值
C．資產(chǎn)凈值
D．資產(chǎn)面值


16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括（　?。?
A．中證金融債指數(shù)
B．中證國債指數(shù)
C．中證企業(yè)債指數(shù)
D．中證全債指數(shù)

17、 （　　）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
A．指數(shù)型基金
B．LOF基金
C．開放式基金
D．ETF基金


18、 外國債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國家，面值貨幣和發(fā)行市場（　?。?。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個(gè)國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定


19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


20、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（　?。?。
A．流通國債與非流通圜債
B．實(shí)物國債與貨幣國債
C．短期國債與中長期國債
D．赤字國債與建設(shè)國債

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