101、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（　　）。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33％；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49％
B．對(duì)外國(guó)證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易；夕}國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員


102、證券交易所的職能包括（　　）。
A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D．組織、監(jiān)督證券交易


103、證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（　　）。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼弗、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)


104、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（　　） 。
A．資產(chǎn)收益
B．選擇管理者
C．重大決策
D．對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理


105、證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁l卜行為包括（　　）。
A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
B．對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾


106、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（　　）。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)


107、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　　）。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)


108、關(guān)于流通國(guó)債的描述，不正確的是（　　）。
A．投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求
C．一般在詞券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易
D．以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券


109、QFIl的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
A．30％
B．15％
C．20％
D．25％

110、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

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