三、判斷題
1.A
【解析】本題考查有價證券的特征。題干表述正確。
2.B
【解析】中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。
3.A
【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。
4.A
【解析】本題考查證券市場的發(fā)展階段。題干表述正確。
5.A
【解析】本題考查國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢中的金融風(fēng)險復(fù)雜化。題干表述正確。
6.B
【解析】l998年12月，我國《證券法》正式頒布并于1999年7月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。
7.A
【解析】本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8.A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9.B
【解析】我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10.A
【解析】本題考查股票的內(nèi)在價值。題干表述正確。
11.B
【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價格通常也會呈現(xiàn)相似的特征。
12.A
【解析】本題考查匯率變化對股價的影響。題于表述正確。
13.A
【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
14.B
【解析】本題考查國有法人股的概念。國有法人股屬于國有股權(quán)。
15.B
【解析】本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為G股。
16.B
【解析】一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
17.A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18.B
【解析】2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇3個月shibor作為基準利率。
19.A
【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。
20.B
【解析】本題考查不動產(chǎn)抵押公司債券。不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。
21.B
【解析】我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。
22.A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23.B
【解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。
24.A
【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
25.A
【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。
26.B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股。
27.B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
28.A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。
29.B
【解析】開放式基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。
30.A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤分配。題于表述正確。
31.A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32.B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價格，不是金融現(xiàn)貨的交易價格。金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協(xié)商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格。
33.A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34.B
【解析】價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。
35.A
【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。
36.B
【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。
37.B
【解析】目前我國只有可轉(zhuǎn)換債券。
38.A
【解析】本題考查存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。題干表述正確。
39.B
【解析】股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式，會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準。
40.B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會員制方式組成。
41.A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺的概念。題干表述正確。
42.B
【解析】集合競價的所有交易以同一價格成交。
43.B
【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘;首次上漲或下跌達到或超過80%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。
44.B
【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。
45.A
【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計算方法。題干表述正確。
46.B
【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。
47.A
【解析】本題考查證券公司的注冊資本。題干表述正確。
48.A
【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。
49.B
【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。
50.B
【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
51.A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
52.B
【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。
53.B
【解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標準和工作程序。
54.A
【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55.B
【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56.A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
57.B
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是核準制。
58.A
【解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。
59.A
【解析】本題考查證券投資者保護基金公司的概念。題干表述正確。
60.B
【解析】目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
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