參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　【解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　2.D

　　【解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

　　3.D

　　【解析】社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20%。

　　4.B

　　【解析】在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。

　　5.D

　　【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

　　6.A

　　【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

　　7.B

　　【解析】截至2008年年底，分別有12家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。

　　8.D

　　【解析】本題考查股票的性質。股票是要式證券，所以選項D錯誤。

　　9.C

　　【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優先股票。

　　10.D

　　【解析】本題考查股份回購的相關內容。通常股份回購會導致公司股價上漲，所以選項D錯誤。

　　11.D

　　【解析】本題考查財政政策的手段。選項ABC屬于貨幣政策。

　　12.C

　　【解析】本題考查普通股票股東的權利。股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　13.B

　　【解析】本題考查優先股票的特征。當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。

　　14.A

　　【解析】本題考查累積優先股的概念。

　　15.A

　　【解析】本題考查境外上市外資股的內容。

　　16.D

　　【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

　　17.C

　　【解析】本題考查債券的分類。根據發行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　18.D

　　【解析】本題考查國債的分類。

　　19.A

　　【解析】本題考查儲蓄國債(電子式)的特點。儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發行。

　　20.A

　　【解析】我國和日本一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。

　　21.C

　　【解析】本題考查中央銀行票據的本質。中央銀行票據本質上屬于特殊的金融債券。

　　22.A

　　【解析】本題考查我國企業債券的發展階段。

　　23.A

　　【解析】本題考查外國債券的定義。

　　24.C

　　【解析】一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。

　　25.B

　　【解析】本題考查股票基金的概念。在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

　　26.C

　　【解析】ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。

　　27.D

　　【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項ABC是基金管理人的職責。

　　28.C

　　【解析】目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。

　　29.D

　　【解析】本題考查基金資產估值的原則。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值。

　　30.C

　　【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　31.A

　　【解析】選項A屬于嵌入式衍生工具。

　　32.D

　　【解析】本題考查金融遠期合約的定義。

　　33.A

　　【解析】金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。

　　34.C

　　【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。

　　35.C

　　【解析】本題考查股票指數期貨投機。當日即實現盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)

　　投入資金：2648×300×120=95328(元)

　　日收益率：30180/95328≈31.66%

　　36.B

　　【解析】本題考查金融期權的分類。根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　37.C

　　【解析】我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　38.D

　　【解析】存券銀行是ADR的發行人和ADR的市場中介。

　　39.A

　　【解析】按發行對象分類，證券發行分為公募發行和私募發行。

　　40.A

　　【解析】上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　41.B

　　【解析】債券發行的定價方式以公開招標最為典型。

　　42.D

　　【解析】本題考查股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件。選項D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　43.B

　　【解析】中小企業股票的收盤價通過收盤前最后3分鐘集合競價的方式產生。

　　44.D

　　【解析】代辦股份轉讓系統始建于2001年6月。

　　45.D

　　【解析】本題考查中證規模指數的概念。兩岸三地指數成分股原則上每半年定期調整一次。

　　46.C

　　【解析】本題考查現金股息的相關內容。

　　47.B

　　【解析】我國第一家專業性證券公司是深圳特區證券公司。

　　48.D

　　【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

　　49.C

　　【解析】《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　50.C

　　【解析】證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于2億元。

　　51.B

　　【解析】本題考查證券公司獨立董事的任職資格。選項ACD都不得擔任證券公司的獨立董事。

　　52.D

　　【解析】本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　53.C

　　【解析】證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備。

　　54.A

　　【解析】2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

　　55.B

　　【解析】根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。

　　56.B

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。

　　57.A

　　【解析】本題考查國際證監會組織公布的證券監管目標——保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明;降低系統性風險。

　　58.C

　　【解析】操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

　　59.A

　　【解析】本題考查上市公司信息披露應遵循的原則——真實原則、準確原則、完整原則、及時原則。

　　60.B

　　【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。

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