A．集中竟價交易
B．大宗交易
C．綜合協(xié)議交易
D．固定收益平臺交易
42．通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
43．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為（ ）。
A．二板市場
B．創(chuàng)業(yè)板
C．三板市湯
D．中小板
44．我國的股權(quán)分置是指（ ）市場上的上市公 司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。
A．A股
B．B股
C．紅籌股
D．法人股
45．在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ）優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場最低交易價格
D．理論價格
46．通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的（ ）為權(quán)數(shù)加以計算。
A．基期價格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計算期價格
47．歐洲債券是指借款人（ ）。
A．在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B．在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C．在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D．在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48．一般來說，期限較長的債券，（ ），利率應(yīng)該定得高一些。
A．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小
B．流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較大
C．流動性差，風(fēng)險相對較小
D．流動性差，風(fēng)險相對較大
49． （ ）是指債券持有人具有按約定條件將債 券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A．附有出售選擇權(quán)條款的債券
B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C．附有交換條款的債券
D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
50．看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A．期權(quán)價格
B．市場價格
C．協(xié)定價格
D．期權(quán)費(fèi)加買入價格
51．地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是（ ）。
A．普通債券
B．專項債券
C．建設(shè)國債
D．特種國債
52．目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（ ）。
A．中國工商銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國進(jìn)出口銀行
D．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
53．申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
54． （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
55．證券投資基金管理人與托管人之間是（ ） 關(guān)系。
A．所有者和經(jīng)營者
B．相互制衡
C．委托與受托
D．債權(quán)與債務(wù)
56．下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ）。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
57．下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證條件的說法，錯誤的是（ ）。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
58．目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1．33%
C．2．33%
D．3．33%
59．下列各項對契約型基金的認(rèn)識，正確的是（ ）。
A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于二美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
60．下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（ ）。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊
D．投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。
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