1．一般來說，證券的票面要素有（ ）。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù)
2．關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說法正確的是（ ）。
A．籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷
B．資金盈余者可以通過買入證券實(shí)現(xiàn)投資
C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的
D．在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具
3．下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的是（ ）。
A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金
B．如果有優(yōu)先股，則按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配
C．如果有未彌補(bǔ)虧損，則首先用于彌補(bǔ)虧損
D．償還公司的債務(wù)
4．關(guān)于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是（ ）。
A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年l l月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)
B．恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C．恒生指數(shù)的成分股是固定的
D．恒生指數(shù)將H股納入恒生指數(shù)成分股，其編算方法為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定20%的比重上限
5．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．更換基金管理人、基金托管人
6．下列關(guān)于四個(gè)重要日期含義的敘述有誤的是(．)。
A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的l個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期7．下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
8．證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于（ ）。
A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B．股份制的發(fā)展
C．信片制度的發(fā)展
D．公看的產(chǎn)生
9．我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分力（ ）。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現(xiàn)發(fā)行
D．不定期付息
10．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ）。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
11．在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述，正確的有（ ）。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日無市價(jià)，并且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化內(nèi)，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
12．債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券發(fā)行者名稱
13．股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括（ ）。
A．公司資產(chǎn)凈值
B．公司的派息政策
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率
D．主要經(jīng)營(yíng)者更替
14．某公司于2007年依法成立，注冊(cè)資本為260萬元，2007年度的股東會(huì)議中對(duì)修改公司章程的事項(xiàng)作出決議，以下說法正確的是（ ）。
A．該公司是有限責(zé)任公司
B．該決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過
C．該公司是股份有限公司
D．該決議必須經(jīng)代表2／3以上表決權(quán)的股東通過15．關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)
16．下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法，正確的是（ ）。
A．根據(jù)選擇權(quán)的不同可以把期權(quán)劃分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)
B．交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌
C．買入期權(quán)又稱看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)
D．買入期權(quán)和賣出期權(quán)交易雙方都有損失，并且都是無窮大的可能
17．下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（ ）。
A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議
B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)
18．信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自（ ）。
A．具有較高的杠桿性
B．由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C．信用違約互換過快的增長(zhǎng)速度
D．由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
19．基金利潤(rùn)(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配現(xiàn)金
B．分配基金份額
C．抵繳基金管理費(fèi)
D．抵繳基金托管費(fèi)
20．根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是 （ ）。
A．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
考試指導(dǎo)：2014證券考試要點(diǎn)解析(全五科)
真題推薦：2001-2013年證券考試真題匯總
233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)頂尖講師教研團(tuán)隊(duì)，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。
