A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．商業(yè)銀行債券
D．證券公司債券
22．影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
23． 《證券法》規(guī)定， （ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行人的控股公司的高級管理人員B．持有公司5%以上股份的股東
C．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
24．目前，滬、深證券交易所均對權(quán)證的上市資格標準進行了具體規(guī)定，主要包括（ ）。
A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權(quán)證存量和有續(xù)期
D．權(quán)證持有人數(shù)量
25．國家股的資金主要來源于（ ）。
A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向公司的投資
26．公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于（ ）的發(fā)行人。
A．證券發(fā)行數(shù)量多
B．籌資額大
C．機構(gòu)規(guī)模大
D．準備申請證券上市
27．我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在（ ）。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C．發(fā)行定價方式不同
D．發(fā)行期限不同
28．證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（ ）。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價差收入
D．印花稅
29．下列關(guān)于期貨交易的保證金的說法，正確的是（ ）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．保證金的水平由期貨交易買賣雙方協(xié)商制定30．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在（ ）等方面提出了審慎性要求。
A．風(fēng)險控制指標
B．治理結(jié)構(gòu)
C．內(nèi)部控制機制
D．經(jīng)營管理能力
31．根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（ ）屬于基金投資的禁止行為。
A．基金財產(chǎn)用于抵押
B．基金財產(chǎn)用于股票投資
C．基金財產(chǎn)用于向他人提供擔保
D．基金財產(chǎn)用于承銷證券
32．特殊類型基金包括（ ）。
A．上市開放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
33．關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是（ ）。
A．發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過l0名
34．下列關(guān)于存托憑證的論述，正確的是（ ）。
A．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證
B．存托憑證～般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證又稱預(yù)托憑證
D．存托憑證由J．P．摩根首創(chuàng)
35．蘭上市公司出現(xiàn)以下（ ）情況時，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
36．股東出現(xiàn)（ ）的，應(yīng)當通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所揭有的股權(quán)被強行執(zhí)行
37．下列屬于外國債券的是（ ）。
A．全球債券
B．歐洲債券
C．武士債券
D．揚基債券
38．國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國攻府
B．政府所屬機構(gòu)
C．銀行或其他金融機構(gòu)
D．工商企業(yè)
39．關(guān)于債券的票面價值的描述，正確的是（ ）。
A．在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
40．下列屬于操縱市場的行為有（ ）。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息、優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
41．優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（ ）。
A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
42．對信貸的需求推動了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有（ ）。
A．票據(jù)發(fā)行票據(jù)便利性
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
43．我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的（ ）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．上海股份公所
D．上海眾業(yè)公所
44．證券發(fā)行市場的組成部分是（ ）。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．證券管理機構(gòu)
45．在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ）。
A．價格平衡作用
B．增強流動性
C．有助于分散價格變動風(fēng)險
D．使市場更有序
46．下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險的是（ ）。
A．經(jīng)濟因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險
C．交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險
47．以下關(guān)于債券的說法，正確的有（ ）。
A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C．發(fā)行人需要在一定時期付息還本
D．反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
48．國債按資金用途可以分為（ ）。
A．赤字債券
B．建設(shè)債券
C．特種國債
D．戰(zhàn)爭債券
49．債券不能收回的情況有（ ）。
A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
50．證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是（ ）。
A．規(guī)模失控和決策失誤
B．超越授權(quán)
C．變相自營和賬外自營
D．操縱市場和內(nèi)幕交易
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