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2014年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威預測試卷(2)

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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71、 《中華人民共和國公司法》關于設立股份有限公司的條件有(  )。
A.發起人符合法定人數
B.發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額
C.發起人制定公司章程
D.有公司住所


72、 屬于股份有限公司的經理的職權的是(  )。
A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
B.擬訂公司內部管理機構設置方案
C.擬訂公司的基本管理制度
D.制定公司的具體規章


73、 發行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好,應符合(  )。
A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產質量良好
C.經營成果真實,現金流量正常
D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%。

74、 根據規定,公司債券的發行人應當召開債券持有會議的情形有(  )。
A.保證人或擔保物發生重大變化
B.擬變更債券受托管理人
C.公司合并
D.擬變更債券募集說明書的約定


75、 在上市公告書中,發行人應披露控股股東及實際控制人的相關情況,主要包括(  )。
A.控股股東及實際控制人的名稱或姓名
B.披露前10名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例
C.披露持股超過5%的股東的名稱、持股數量、持股比例
D.披露高級管理人員的持股情況


76、 首次公開發行人募集資金的運用包括(  )。
A.原則上應當用于主營業務
B.應當用于擴張新業務
C.投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理及其他法律、法規的規定
D.投資項目實施后,不會產生同業競爭或對發行人生產經營獨立性產生不利影響


77、 企業有下列(  )行為之一的,應當對相關資產進行評估。
A.整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司
B.以非貨幣資產對外投資
C.企業合并、分立、破產、解散
D.資產轉讓、置換


78、 可轉換公司債券的具體轉股期限應根據(  )來確定。
A.可轉換公司債券的存續期限
B.可轉換公司債券的發行總額
C.可轉換公司債券的利率
D.公司財務狀況


79、 上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的(  )負責。
A.公平性
B.完整性
C.及時性
D.真實性


80、 首次公開發行股票的發行人應披露擁有的特許經營權的情況,主要包括(  )等。
A.特許經營權的取得
B.特許經營權的期限
C.特許經營權的費用標準
D.對發行人持續生產經營的影響


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