二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1．下列關于金融衍生工具的產生與發展的說法正確的有（ ）。
A．金融衍生工具產生的最基本原岡是避險
B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
C．金融機構改革的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因
D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
2．按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為（ ）。
A．信用衍生工具
B．股權類產品的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．利率衍生工具
3．根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括（ ）。
A．互換和期權
B．投資合同
C．期貨合同
D．遠期合同
4．金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A．杠桿性
B．跨期性
C．不確定性和高風險性
D．聯動性
5．下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（ ）。
A．期權合約
B．OTC交易的衍生工具
C．期貨合約
D．股票期權產品
6．股權類產品的衍生工具的種類包括（ ）。
A．股票期貨
B．股票期權
C．股票指數期貨
D．股票指數期權
7．以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（ ）。
A．利率互換
B．信用聯結票據
C．信用互換
D．保證金互換
8．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（ ）。
A．金融期權和金融互換
B．結構化金融衍生工具
C．金融期貨
D．金融遠期合約
9．金融遠期合約包括（ ）。
A．遠期匯率協議
B．遠期利率協議
C．遠期股票合約
D．遠期股指合約
10．金融期貨主要包括（ ）。
A．貨幣期貨
B．利率期貨
C．股票期貨
D．股票指數期貨
11．金融中介機構積極參與金融衍生工具發展，主要原因是（ ）。
A．金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債表狀況
B．金融衍生工具業務能帶來手續費收入
C．逃避監管
D．金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源
12．金融期貨交易結算所實行的結算制度是（ ）。
A．每日結算的制度
B．逐日盯市的制度
C．無負債的結算制度
D．有負債的結算制度
13．金融期貨的結算方式有（ ）。
A．轉為期權
B．實物交割
C．對沖平倉
D．延期交收
14．下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的是（ ）。
A．通常附屬于交易所
B．以獨立的公司形式組建
C．是專門的清算機構
D．不以獨立的公司形式組建
15．在國際金融市場上，若干重要的參考利率的作用是（ ）。
A．金融機構風險管理的重要指標
B．金融機構制定利率政策的主要依據
C．設計金融工具的主要依據
D．市場利率水平的重要指標
16．金融期貨的基本功能有（ ）功能。
A．套利
B．投機
C．價格發現
D．套期保值
17．期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期投機交易，（ ）。
A．預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭
B．預計價格上漲的投機者會建立期貨多頭
C．預計價格下跌的投機者會建立期貨空頭
D．預計價格下跌的投機者會建立期貨多頭
18．下列關于權證發行、上市和交易規定的描述，正確的有（ ）。
A．目前，上交所和深交所的權證實行T+0回轉交易
B．履約擔保系數由交易所發布，并可以適時調整
C．只有標的證券的發行人才能發行權證
D．由標的證券發行人以外的第三人發行并上市的權證，權證發行人應提供履約擔保
19．下列有關金融期權的表述正確的是（ ）。
A．期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利
B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利
C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務
D．期權的賣方可以有條件地履行合約規定的義務
20．金融期貨與金融期權的不同之處包括（ ）。
A．履約保證不同
B．現金流轉不同
C．交易者權利與義務的對稱性不同
D．盈虧特點不同
21．按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權的種類有（ ）。
A．利率期權
B．貨幣期權
C．股權類期權
D．金融期貨合約期權
22．根據權證行權時所買賣的標的股票來源不同，權證分為（ ）。
A．認股權證
B．認沽權證
C．備兌權證
D．認購權證
23．下列有關備兌權證的表述正確的是（ ）。
A．備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票
B．備兌權證所認兌的股票是新發行的股票
C．備兌權證通常會增加股份公司的股本
D．備兌權證通常不會增加股票公司的股本
24．權證的要素包括（ ）等。
A．行權日期
B．存續期間
C．行權結算方式
D．行權價格
25．在國際市場上，按照發行時證券的性質，可轉換證券的主要類型是（ ）。
A．可轉換基金
B．可轉換債券
C．可轉換普通股票
D．可轉換優先股票
26．可轉換公司債券的雙重選擇權特征是指（ ）。
A．投資者可自行選擇是否修正轉股價
B．發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權
C．發行人可自行選擇是否修正利率
D．投資者可自行選擇是否轉股
27．可轉換債券的基本要素包括（ ）等。
A．轉換期限
B．公司普通股市價
C．公司優先股市價
D．轉換比例
28．可轉換債券有若干重要要素，這些要素基本決定了可轉換債券的（ ）等總體特征。
A．市場價格
B．轉換價值
C．轉換面值
D．轉換條件
29．下列有關可轉換債券的表述正確的是（ ）。
A．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格
B．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格
C．可轉換公司債券應半年或1年付息1次
D．我國的可轉換公司債券的期限最短為1年
30．按照聯結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為（ ）等種類。
A．股權聯結型產品
B．利率聯結型產品
C．匯率聯結型產品
D．商品聯結型產品
31．資產證券化的有關當事人包括（ ）。
A．信用增級機構和信用評級機構
B．特定目的機構或特定目的受托人
C．原始權益人
D．資金和資產存管機構
32．根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為（ ）。
A．債權型證券化
B．股權型證券化
C．貨幣類證券化
D．混合型證券化
33．我國資產證券化發起人除商業銀行和企業之外，（ ）均成為新的發起或承銷主體。
A．資產管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險公司
34．參與美國存托憑證發行與交易的中介機構有（ ）。
A．存券銀行
B．登記公司
C．托管銀行
D．中央存托公司
35．有擔保的ADR包括（ ）。
A．四級公開募集的ADR
B．三級公開募集的ADR
C．二級公開募集的ADR
D．一級公開募集的ADR
36．對于發行人而言，發行存托憑證的優點主要是（ ）。
A．籌資能力強
B．上市手續簡單
C．發行成本低
D．籌得本幣資金
37．下列對我國目前資產證券化產品特點的表述，正確的是（ ）。
A．以大宗交易為主
B．通常采取短期投資策略
C．投資主體主要是各類機構投資者
D．通常采取買入并持有到期策略
38．按收益保障性分類可將結構化金融衍生產品分為（ ）。
A．保證最高收益型
B．非收益保證型
C．保證最低收益型
D．保本型
39．按照結構化金融產品嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（ ）等類別。
A．基于貨幣的結構化產品
B．基于期權的結構化產品
C．基于利率的結構化產品
D．基于互換的結構化產品
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