1．金融遠期合約規定了將來交割的資產、交割的Et期、交割的價格和數量，合約條款根據買方需求確定。（ ）
2．嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格指數、信用等級、信用指數或類似變量的變動而變動的衍生工具。（ ?。?
3．金融衍生工具按照交易場所可分為獨立衍生工具和OTC交易的衍生工具。（ ?。?
4．衍生工具具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品。（ ）
5．在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。（ ?。?
6．所有的金融衍生工具都是在金融變量的基礎上開發的。（ ）
7．金融互換是指兩個或兩個以上當事人，按共同商定的條件在約定時間內定期交換現金流的金融交易。（ ?。?
8．在股票交易所交易的各類結構化票據、日前我國各家商業銀行推廣的掛鉤不同標的資產的理財產品等都是結構化金融衍生工具的典型代表。（ ?。?
9．我國債券遠期交易期限最短為7天，最長為365天，其中7天品種最活躍，交易品可在此區間內自由選擇交易期限，不得展期。（ ）
10．金融期貨交易中的大戶報告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當交易所會員或客戶的持倉過大時，必須向交易所報告有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況的一種制度。（ ?。?
11．以現款買現貨方式進行的交易是現貨交易。（ ）
12．金融遠期合約是交易雙方在場內市場上通過協商，按約定價格(稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。（ ?。?
13．金融現貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現貨未來價格的預期。（ ?。?
14．今天的期貨價格等于未來的現貨價格。（ ）
15．金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是便于對沖，從而避免實物交割。，（ ）
16．在金融期貨交易中，結算所是所有交易者的對手，即既是所有買方的賣方，也是所有賣方的買方。（ ）
17．利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具。（ ）
18．現貨價格和期貨價格具有市場走勢發散性的特征。（ ?。?
19．期貨市場上的投機者利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭，反之則建立多頭。（ ?。?
20．套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。（ ?。?
21．單只股票期權是指買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協議價買入或賣出一定數量相關股票的權利。（ ?。?
22．可轉換債券是一種附有轉股權的債券。（ ?。?
23．從總體而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。（ ?。?
24．在金融期權交易中，買賣雙方不會發生任何現金流轉。（ ?。?
25．備兌權證也稱為股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人。（ ）
26．美式權證僅可以在權證失效日當日行權。（ ?。?
27．可轉換債券的有效期限是指從發行日起到償清本息之日止的存續時問。（ ）
28．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。（ ?。?
29．在美國，Ah—A貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較強的個人。（ ）
30．無擔保的存托憑證只是由一家銀行根據市場的需求發行。（ ?。?
31．發行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。（ ）
32．資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。（ ?。?
33．在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。（ ?。?
34．在美國，優級貸款的對象為消費者信用評分最高的個人，這類人月供占收入比例不高于40％及首付超過20％以上。（ ?。?
35．2007年以來，主要發源于英國的次級按揭貸款危機，廣泛影響了全球金融市場。（ ）
考前沖刺：2015上半年證券基礎知識備考沖刺專題｜備考沖刺學習秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
233網校強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，打造雙師資授課證券VIP班，您可以選擇自己喜愛的老師講課。另外題庫準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
