證券市場基礎知識真題及答案第六章

來源：233網校 2015年5月14日

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第1頁：單選題1-44
第2頁：多選題1-24

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
　　1．下列關于首次公司公開發行股票并在創業板上市的條件，說法正確的是（　?。?。
　　A．發行人應當持續經營3年以上
　　B．發行人最近3年內不存在損害投資者合法權益的重大違法行為
　　C．設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇
　　D．有限責任公司整體變更為股份有限公司的，持續經營時間應當從變更之日起計算
　　2．我國現行股票發行市場的機構投資者主要有（　?。?
　　A．保險公司
　　B．政策性銀行
　　C．社?；?
　　D．證券投資基金
　　3．根據證券發行制度，發行人申請公開發行（　　）的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
　　A．企業債券
　　B．可轉換為股票的公司債券
　　C．股票
　　D．法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券
　　4．可以作為證券發行人的機構主要包括（　　）。
　　A．公司
　　B．金融機構
　　C．政府和政府機構
　　D．慈善機構
　　5．我國債券發行方式主要有（　?。?。
　　A．定向發行
　　B．承購包銷
　　C．私募發行
　　D．招標發行
　　6．下列說法中，正確的是（　　）。
　　A．證券包銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束后，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式
　　B．全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式
　　C．余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式
　　D．根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
　　7．股票發行的定價方式有（　?。?
　　A．協商定價方式
　　B．上網競價方式
　　C．一般詢價方式
　　D．累計投標詢價方式
　　8．證券交易所具有的特征是（　?。?
　　A．投資者直接進入交易所買賣證券
　　B．有固定的交易場所和交易時間
　　C．通過公開競價的方式決定證券交易價格
　　D．交易對象限于合乎一定標準的上市證券
　　9．可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構包括（　　）。
　　A．基金管理公司
　　B．證券公司
　　C．保險資產管理公司
　　D．財務公司
　　10．會員制證券交易所設立以下機構（　?。?。
　　A．董事會
　　B．理事會
　　C．會員大會
　　D．監察委員會
　　11．證券交易所依照證券法律、行政法規制定（　　），并報中國證監會批準。
　　A．會員管理規則
　　B．交易規則
　　C．其他有關規則
　　D．上市規則
　　12．我國相關法規規定，證券交易所對證券交易實行實時監控，并具有以下職權（　?。?
　　A．因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
　　B．因不可抗力的突發性事件或者維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市
　　C．證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，無須報告國務院證券監督管理機構
　　D．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
　　13．場外交易市場具有（　?。┑忍卣?。
　　A．掛牌標準相對較低
　　B．信息披露要求較低
　　C．采取做市商制度
　　D．管理比證券交易所更嚴格
　　14．銀行間債券市場中，用于回購的債券包括（　?。?。
　　A．政策性金融證券
　　B．中央銀行票據
　　C．企業中期票據
　　D．國債
　　15．股票價格指數的編制步驟包括（　?。?。
　　A．選定基期并計算基期平均價
　　B．計算計算期平均股價并作必要修正
　　C．選擇樣本股
　　D．指數化
　　16．滬深300指數的成分股的選擇空間是（　?。?
　　A．非ST、*ST股票、非暫停上市股票
　　B．公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題
　　C．上市交易時間超過一季度(流通市值排名前30位除外)
　　D．股票價格無明顯的異常波動或市場操縱
　　17．深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的（　?。?
　　A．總市值
　　B．成交金額
　　C．市盈率
　　D．流通市值
　　18．關于中證全債指數，以下說法中正確的是（　　）。
　　A．樣本債券的信用級別為投資級以上
　　B．債券的剩余期限為1年以上
　　C．指數以樣本債券的發行量為權數
　　D．指數的基點為1000點
　　19．中證基金指數系列包含（　?。?
　　A．中證股票型基金指數
　　B．中證封閉式基金指數
　　C．中證債券型基金指數
　　D．中證開放式基金指數
　　20．國際證券市場上著名的股價指數有（　?。?。
　　A．NASDAQ綜合指數
　　B．日經225股價指數
　　C．金融時報100指數
　　D．道瓊斯工業股價平均數
　　21．設甲為預期收益率，乙為無風險利率，丙為風險補償，則三者之間的關系可以表示為（　?。?
　　A．甲=乙+丙
　　B．丙=甲-乙
　　C．乙=甲+丙
　　D．丙=甲+乙
　　22．債券分次付息方式一般分（　　）。
　　A．按年付息
　　B．按季付息
　　C．半年付息
　　D．按月付息
　　23．下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?（　　）
　　A．同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
　　B．期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
　　C．同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風險不同
　　D．股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、經濟周期波動風險比債券大的多
　　24．下列表述正確的是（　?。?
　　A．一般情況下，公司盈利增加，股息相應增加
　　B．一般情況下，公司盈利增加，股息相應減少
　　C．一般情況下，公司盈利增加，股票的市場價格降低
　　D．公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一