1．【答案】ABC
【解析】D項，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，而持續經營的時問可以從有限責任公司成立之日起計算。
2．【答案】ACD
【解析】證券發行市場上的投資者包括個人投資者與機構投資者，機構投資者主要是證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。
3．【答案】BD
【解析】通常情況下，發行人申請首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
4．【答案】ABC
【解析】隨著市場經濟的發展，發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段，證券發行人主要是政府、企業和金融機構。
5．【答案】ABCD
【解析】債券發行有以下發行方式：①定向發行，又稱私募發行、私下發行，即面向特定投資者發行；②承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式；③招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。
6．【答案】BD
【解析】證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷有全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式；②余額包銷，是指承銷商按照規定的發行額和發行條件，在約定的期限內向投資者發售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發行人支付全部證券款項的承銷方式。
7．【答案】ABCD
【解析】股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式、詢價方式、上網競價方式等。其中，詢價方式包括一般詢價方式和累計投標詢價方式。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。
8．【答案】BCD
【解析】證券交易所的特征主要有：①有固定的交易場所和交易時間；②參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易；③通過公開競價的方式決定交易價格；④交易的對象限于合乎一定標準的上市證券；⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；⑥實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。
9．【答案】ABCD
【解析】固定收益證券綜合電子平臺交易商是指經上海證券交易所核準、取得資格的證券公司、基金管理公司、財務公司、保險資產管理公司及其他交易參與人。
10．【答案】BCD
【解析】會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會以及監察委員會。
11．【答案】ABCD
【解析】我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準。
12．【答案】ABD
【解析】C項，證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市的，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
13．【答案】ABC
【解析】場外交易市場主要有以下特征：①掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作要求；②信息披露要求較低，監管較為寬松；③交易制度通常采用做市商制度。
14．【答案】ABCD
【解析】用于回購的債券主要包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及企業中期票據。
15．【答案】ABCD
【解析】股價指數的編制通常分為四步，其分別需要注意的問題是：①選擇樣本股，選擇一定數量有代表性的上市公司股票作為編制股價指數的樣本股；②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值，通常選擇某一有代表性或股價相對穩定的日期為基期，并按選定的某種方法計算這一天的樣本股平均價格或總市值；③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正，收集樣本股在計算期的價格，并按選定的方法計算平均價格或市值；④指數化，即將基期平均股價或市值定為某一常數(通常為100、1000或10)，并據此計算計算期股價的指數值。
16．【答案】ABCD
【解析】滬、深300指數成分股的選擇空間為：①上市交易時間超過1個季度(流通市值排名前30位的除外)；②公司經營狀況良好，最近1年無重大違法違規事件、財務報告無重大問題；③非ST、*ST股票，非暫停上市股票；④股票價格無明顯的異常波動或市場操縱；⑤剔除其他經專家委員會認定的不能進入指數的股票。
17．【答案】BD
【解析】深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，若從在深交所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A股數為權數，則采用派許綜合法編制。
18．【答案】ABC
【解析】中證全債指數的樣本債券種類是指在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債以及債券的信用級別為投資級以上。債券幣種為人民幣債券的剩余期限為1年以上。指數的基日為2002年12月31日，基點為100點。指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合價格指數公式計算。
19．【答案】ACD
【解析】中證指數有限公司于2008年2月4日正式發布中證基金指數系列。目前該指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數與3個分類指數(中證股票型基金指數、中證混合型基金指數和中證債券型基金指數)。
20．【答案】ABCD
【解析】國際主要股票市場及其價格指數主要包括：道瓊斯工業股價平均數、金融時
報證券交易所指數(FTSE100指數)、日經225股價指數及NASDAQ市場及其指數。
21．【答案】AB
【解析】收益與風險的本質聯系可以用公式表示為：預期收益率=無風險收益率+風險補償。預期收益率是投資者承受各種風險應得的補償。無風險收益率是指把資金投資于某一沒有任何風險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，可以把這種收益率作為一種基本收益，再考慮各種可能出現的風險，使投資者得到相應的補償。
22．【答案】ABC
【解析】債券的付息方式是指發行人在債券的有效期問內，何時或分幾次向債券持有者支付利息。付息方式影響債券發行人的籌資成本和投資者的投資收益。分期付息一般分按年付息、半年付息和按季付息3種方式。
23．【答案】ABCD
【解析】同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高；不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償；通常，在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發行浮動利率債券；股票的收益率通常高于債券，這是因為股票面臨的經營風險、財務風險和經濟周期波動風險比債券大得多，必須給投資者相應的補償；購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券，如優先股票、債券。
24．【答案】AD
【解析】經營風險是普通股票的主要風險，公司盈利的變化會影響股息收入與股票價格。當公司盈利增加時，股息增加，股價上漲；當公司盈利減少時，股息減少，股價下降。可以看出，盈利水平也是影響公司股票價格的基本因素之一。
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