21．中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（　　）作為我國混合資本工具的主要形式。
　　A．場外交易的企業(yè)債券
　　B．憑證式國債
　　C．銀行間市場發(fā)行的債券
　　D．交易所市場發(fā)行的債券
　　22．在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向（　　）等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
　　A．財(cái)政部
　　B．中國人民銀行
　　C．國家發(fā)展和改革委員會
　　D．中國證監(jiān)會
　　23．下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯誤的是（　　）。
　　A．中國人民銀行會同財(cái)政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核
　　B．中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
　　C．國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
　　D．財(cái)政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理
　　24．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（　　）級以上，已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（　　）以上。
　　A．A，10億美元
　　B．AA，10億人民幣
　　C．A，5億美元
　　D．AA，10億美元
　　25．以下不繳納營業(yè)稅的是（　　）。
　　A．受托機(jī)構(gòu)從其受托管理的信貸資產(chǎn)信托項(xiàng)目中取得的貸款利息收入
　　B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
　　C．受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
　　D．非金融機(jī)構(gòu)投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價收入
　　26．受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與信用評級機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的（　　）前向投資者披露上年度的跟蹤評級報(bào)告。
　　A．6月1日
　　B．6月30日
　　C．7月31日
　　D．7月1日
　　27．外部信用增級包括但不限于（　　）。
　　A．超額抵押
　　B．備用信用證
　　C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
　　D．現(xiàn)金抵押賬戶
　　28．資產(chǎn)支持證券就是由（　　）發(fā)行的、代表特 定目的信托的信托受益權(quán)份額。
　　A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　B．資金保管機(jī)構(gòu)
　　C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
　　D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
　　29．()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
　　A．國家開發(fā)銀行和中國銀行
　　B．進(jìn)出口銀行和中國建設(shè)銀行
　　C．國家開發(fā)銀行和中國建設(shè)銀行
　　D．國家開發(fā)銀行和中國工商銀行
　　30．發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)彳j 人（　　）以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．50%
　　31．保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)，是指（　　）。
　　A．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
　　B．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
　　C．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
　　D．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
　　32．保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（　　）的前提下，募集人才能償付本息。
　　A．不高于100%
　　B．不低于100%
　　C．不低于80%
　　D．不高于80%
　　33．保險(xiǎn)公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為（　　）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的，折算比例為（　　）。
　　A．60%，80%
　　C．80%，70%
　　B．70%，60%
　　D．80%，60%
　　34．至2008年底，我國國債存量為（　　）萬億元。
　　A．4．34
　　B．5．49
　　C．6．37
　　D．8．59
　　35．2009年4月13日，為規(guī)范全國銀行間債券 市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了（　　）。
　　A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
　　B．《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
　　C．《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》。
　　D．《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關(guān)事宜的通知》
　　36．企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（　　）召開一次，由（　　）名注冊委員會委員參加。
　　A．每月，3
　　B．每周，5
　　C．每周，3
　　D．每月，5
　　37．企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，（　　）委員認(rèn)為企 業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。
　　A．4名以上(含4名)
　　B．4名以上(不含4名)
　　C．2名以上(含2名)
　　D．2名以上(不含2名)
　　38．企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè) （　　）的（　　）。
　　A．凈資產(chǎn)，60%
　　B．總資產(chǎn)，60%
　　C．凈資產(chǎn)，40%
　　D．總資產(chǎn)，40%
　　39．下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是（　　）。
　　A．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
　　B．企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
　　C．中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
　　D．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
　　40．關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級債務(wù)折算認(rèn)可價值的說法錯誤的是（　　）。
　　A．剩余年限在2年以上(含2年)3年以內(nèi)的，折算比例為40%
　　B．剩余年限在3年以上(含3年)4年以內(nèi)的，折算比例為20%
　　C．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為10%
　　D．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為0
　　41．我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附 屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（　　）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．25
　　42．發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（　　）個工作日報(bào)中國人民銀行備案。
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．20
　　43．企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（　　），單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的（　　）。
　　A．10億元，30%
　　B．5億元，30%
　　C．5億元，20%
　　D．10億元，20%
　　44．下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說法錯誤的是(。)。
　　A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告
　　B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)在時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報(bào)告
　　C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，向中國人民行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書面報(bào)告
　　D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告
　　45．發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（　　）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（　　）內(nèi)發(fā)行完畢。
　　A．12個月，24個月
　　B．12個月，12個月
　　C．6個月，24個月
　　D．12個月，6個月
　　46．下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（　　）。
　　A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，且禁入期未滿
　　B．上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
　　C．近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
　　D．在中國境內(nèi)或者中國香港、中國澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
　　47．證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在（　　）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
　　A．同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
　　B．受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
　　C．證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
　　D．證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券
　　48．首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（　　）工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期（　　）工作日公布發(fā)行文件。
　　A．3個，3個
　　B．5個，3個
　　C．5個，5個
　　D．3個，5個

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機(jī)考題答案匯總

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