三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。)
　　1．我國(guó)的首次國(guó)債發(fā)行始于1949年底，當(dāng)時(shí)稱為“人民勝利折實(shí)公債”。（　　）
　　2．對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承購包銷方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國(guó)債的發(fā)行。（　　）
　　3．證券公司債券，包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。（　　）
　　4．如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過低，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購買已流通的國(guó)債，而不是直接購買新發(fā)行的國(guó)債，從而阻礙國(guó)債分銷工作順利進(jìn)行。
　　5．2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（　　）
　　6．金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。（　　）
　　7．發(fā)行人可以認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。（　　）
　　8．金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評(píng)級(jí)。（　　）
　　9．定向發(fā)行的金融債券只能在認(rèn)購人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（　　）
　　10．金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年6月30日前向投資者披露年度報(bào)告。（　　）
　　11．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城 市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。（　　）
　　12．公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。（　　）
　　13．存在到期不能支付債務(wù)的企業(yè)集團(tuán)，仍然可以發(fā)行金融債券。（　　）．
　　14．企業(yè)可以發(fā)行無擔(dān)保信用債券。（　　）
　　15．短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長(zhǎng)期限不超過兩年的有價(jià)證券。（　　）16．中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。（　　）
　　17．短期融資券的發(fā)行注冊(cè)中，交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)委員會(huì)辦公室可調(diào)閱主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。（　　）
　　18．定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為10萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。（　　）
　　19．公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。( )
　　20．資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)產(chǎn)。（　　）

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機(jī)考題答案匯總

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