41．為公司債券提供擔保，應當符合（　　）。
　　A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
　　B．以保證方式提供擔保的，為個別責任保證
　　C．設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施
　　D．擔保財產的價值低于擔保金額
　　42．中國證監會審核發行公司債券申請的程序包括（　　）。
　　A．收到申請文件后5個工作日內決定是否受理
　　B．中國證監會受理后，對申請文件進行復審
　　C．發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件
　　D．發行審核委員會作出核準或者不予核準的決定
　　43．下列關于發行公司債券的說法正確的是（　　）。
　　A．可以申請一次核準，分期發行
　　B．自中國證監會核準發行之日起，公司應在6個月內首期發行，剩余數量應當在24個月內發行完畢
　　C．超過核準文件限定的時效未發行的，可以根據實際情況隨時發行
　　D．首期發行數量應當不少于總發行數量的30%，剩余各期發行的數量由公司自行確定 44．根據《上海證券交易所公司債券上市規則》，公司債券上市條件包括（　　）。
　　A．債券的期限為1年以內
　　B．債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元
　　C．債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別一般
　　D．申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
　　45．公司債券上市交易后，發行人有（　　）情形之一的，證券交易所對該債券停牌。 　　
　　A．公司近3年連續虧損
　　B．公司情況發生重大變化不符合債券上市條件
　　C．發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
　　D．未按照債券募集辦法履行義務
　　46．公司債券出現（　　）時，由證券交易所終止該債券上市。
　　A．發行人出現重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務，經查實后果嚴重的
　　B．公司情況發生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的
　　C．公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
　　D．公司經營困難，被要求限制整改的
　　47．債券上市期間，凡發生（　　）等可能導致債券信用評級發生重大變化，對債券按期償付產生任何影響等事件或者存在相關的市場傳言，發行人應當在時間向證券交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。
　　A．公司發生重大虧損或者重大損失
　　B．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況
　　C．公司減資、合并、分立、解散、申請破產及其他涉及債券發行人主體變更的決定
　　D．公司債券擔保人主體發生變更或擔保人經營、財務狀況發生重大變化的情況
　　48．在銀行問債券市場招標發行公司債券的手續是（　　）。
　　A．招標日前5個工作日，發行人向中央結算公司提交有關文件
　　B．招標日前1個工作日，發行人披露公司債券發行公告
　　C．招標日，發行人通過債券發行系統招標發行公司債券
　　D．招標結束后，中央結算公司進行公司債券券種要素注冊，并將承銷商的中標額度記入其債券賬戶
　　49．公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（　　）。
　　A．債權債務關系確立并登記完畢
　　B．發行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規行為
　　C．實際發行額不少于人民幣5億元
　　D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%
　　50．申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是（　　）。
　　A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
　　B．具有符合規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人
　　C．近5年未受到刑事處罰，近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
　　D．近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
　　51．證券評級機構評級委員會委員在開展評級業務期間有（　　）情形的，應當回避。
　　A．本人持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到4%
　　B．旁系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員
　　C．本人擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
　　D．直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易
　　52．證券評級機構應當建立（　　）。
　　A．評級委員會制度
　　B．復評制度
　　C．評級結果公布制度
　　D．跟蹤評級制度
　　53．下列公司債券評級監督管理的說法中，正確的是（　　）。
　　A．證券評級機構的董事、監事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構
　　B．證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保
　　C．證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告
　　D．證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告
　　54．下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是（　　）。
　　A．企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券
　　B．企業應在注冊后兩個月內完成首期發行
　　C．企業如分期發行，后續發行應提前兩個工作日向交易商協會備案
　　D．企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊
　　55．在短期融資券存續期內，企業應按（　　）要求持續披露信息。
　　A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告
　　B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產負債表、利潤表和現金流量表
　　C．每年4月30日以前，披露本年度季度的資產負債表、利潤表及現金流量表
　　D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的資產負債表、利潤表及現金流量表
　　56．企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，包括（　　）。
　　A．應對企業信用評級下降的有效措施
　　B．應對財務狀況惡化的有效措施
　　C．應對其他可能影響投資者利益隋況的有效措施
　　D．中期票據發生違約后的清償安排

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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