第九章 債券的發(fā)行與承銷

【考點(diǎn)精講】【本章測(cè)試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。)
　　1．目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（　　），記賬式國債發(fā)行完全采用（　　）。
　　A．承購包銷方式，公開招標(biāo)方式
　　B．承購包銷方式，承購包銷方式
　　C．公開招標(biāo)方式，承購包銷方式
　　D．公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
　　2．公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從（　　）選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
　　A．高價(jià)或高利率
　　B．低價(jià)或低利率
　　C．高價(jià)或低利率
　　D．低價(jià)或高利率
　　3．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于（　　），近（　　）年連續(xù)盈利。
　　A．5%，3
　　B．4%，3
　　C．4%，2
　　D．5%，2
　　4．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（　　）。
　　A．4%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　5．發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于（　　）億元人民幣。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　A．20
　　B．30
　　C．60
　　D．100
　　7．發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（　　）個(gè)工 作日公布付息公告，后一次付息暨兌付日前（　　）個(gè)工作日公布兌付公告。
　　A．1，3
　　B．2，5
　　C．3。5
　　D．2，3
　　8．次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（　　），除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
　　A．不低于5年(包括5年)
　　B．不低于3年(包括3年)
　　C．不低于5年(不包括5年)
　　D．不低于3年(不包括3年)
　　9．經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前后（　　）年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣（　　）。
　　A．1，20%
　　B．2，50%
　　C．4，25%
　　D．5，20%
　　10．關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯(cuò)誤的是 （　　）。
　　A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元
　　B．有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
　　C．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
　　D．近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息．
　　11．公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（　　）；若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（　　）。
　　A．60%，30%
　　B．60%，20%
　　C．20%，60%
　　D．20%，20%
　　12．下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
　　B．對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
　　C．對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
　　D．經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
　　13．在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（　　） 前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
　　A．6月30日
　　B．5月30日
　　C．4月30日
　　D．2月28日
　　14．2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（　　），并于4月15日正式施行。
　　A．《短期融資券管理辦法》
　　B．《短期融資券承銷規(guī)程》
　　C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
　　D．《短期融資券信息披露規(guī)程》
　　15．中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量（　　）的投資者名單和持有比例。
　　A．10%
　　B．20%'
　　C．30%
　　D．50%
　　16．合格投資者要求注冊(cè)資本在（　　）萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（　　）萬元以卜。
　　A．2000，3000
　　B．1000，3000
　　C．100，200
　　D．1000，2000
　　17．債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期長(zhǎng)不得超過（　　）日。
　　A．90
　　B．50
　　C．30
　　D．20
　　18．公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前（　　）日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告（　　）次。
　　A．20，2
　　B．10，3
　　C．15，3
　　D．20，3
　　19．信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（　　）億元人民幣，并且近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（　　）億元人民幣。
　　A．5，5
　　B．3，3
　　C．3，5
　　D．5，3
　　20．()是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái) 產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。
　　A．資金保管機(jī)構(gòu)
　　B．受托機(jī)構(gòu)
　　C．投資機(jī)構(gòu)
　　D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機(jī)考題答案匯總

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