二、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的四個(gè)選 項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。)
　　1．影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素有（　　）。
　　A．市場(chǎng)利率
　　B．承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
　　C．國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入
　　D．承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
　　2．為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)（　　）。
　　A．財(cái)政部
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　3．政策銀行包括（　　）。
　　A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
　　B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
　　C．中國(guó)進(jìn)出口銀行
　　D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
　　4．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（　　）。
　　A．核心資本充足率不低于8%
　　B．近3年連續(xù)盈利
　　C．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
　　D．近兩年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
　　5．政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（　　）文件。
　　A．金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
　　B．發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
　　C．金融債券發(fā)行辦法
　　D．承銷(xiāo)協(xié)議
　　6．發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備（　　）。
　　A．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
　　B．具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力
　　C．具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道
　　D．近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
　　7．以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券
　　B．發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起30個(gè)工作日
　　C．發(fā)行人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
　　D．定向發(fā)行的金融債券不可免于信用評(píng)級(jí)
　　8．企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送（　　）等文件。
　　A．發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
　　B．發(fā)行人近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
　　C．擔(dān)保人近1年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
　　D．信用評(píng)級(jí)報(bào)告
　　9．資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(guò)（　　）或中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
　　A．中國(guó)貨幣網(wǎng)
　　B．中國(guó)債券信息網(wǎng)
　　C．中國(guó)財(cái)經(jīng)網(wǎng)
　　D．中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)
　　10．發(fā)行人有（　　）行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
　　A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
　　B．不足規(guī)模發(fā)行金融債券
　　C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者
　　D．未按規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
　　11．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是（　　）。
　　A．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求
　　B．企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定
　　C．企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
　　D．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
　　12．企業(yè)債券籌集的資金可用于（　　）。
　　A．房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)
　　B．本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
　　C．股票買(mǎi)賣(mài)
　　D．彌補(bǔ)虧損
　　13．以下說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司可以承銷(xiāo)本集團(tuán)發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷(xiāo)商
　　B．已經(jīng)承擔(dān)過(guò)企業(yè)債券發(fā)行主承銷(xiāo)商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次以上副主承銷(xiāo)商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任主承銷(xiāo)商
　　C．已經(jīng)承擔(dān)過(guò)副主承銷(xiāo)商或累計(jì)承擔(dān)過(guò)3次以上分銷(xiāo)商的金融機(jī)構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷(xiāo)商
　　D．承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年末總資產(chǎn)的1／3
　　14．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（　　）。
　　A．具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)
　　B．財(cái)務(wù)公司己發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
　　C．財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
　　D．近1年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
　　15．公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，在籌集資金投向方面要遵循的發(fā)行條件（　　）。
　　A．用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的60%
　　B．用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行
　　C．用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，比照該比例執(zhí)行
　　D．用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的20%
　　16．短期融資券的注冊(cè)文件包括（　　）。
　　A．短期融資券注冊(cè)報(bào)告(附企業(yè)《公司章程》•規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議)
　　B．主承銷(xiāo)商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書(shū)
　　C．企業(yè)發(fā)行短期融資券擬披露文件
　　D．證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件
　　17．企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過(guò)（　　）公布本金兌付和付息事項(xiàng)。
　　A．同業(yè)拆借中心
　　B．中國(guó)貨幣網(wǎng)
　　C．中國(guó)債券信息網(wǎng)
　　D．中央結(jié)算公司
　　18．合格投資者是指（　　）。
　　A．自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
　　B．依法設(shè)立的法人或投資組織
　　C．按照規(guī)定和章程可從事債券投資
　　D．注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上
　　19．發(fā)行人可聘請(qǐng)（　　）等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。
　　A．信托投資公司
　　B．基金管理公司
　　C．證券公司
　　D．律師事務(wù)所
　　20．信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
　　A．具有較高的同質(zhì)性
　　B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入
　　C．年收益率達(dá)到5%以上
　　D．符合法律、行政法規(guī)以及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　考點(diǎn)速記：2014年證券發(fā)行與承銷(xiāo)考點(diǎn)速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷(xiāo)機(jī)考題答案匯總

　　233網(wǎng)校強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)講師教研團(tuán)隊(duì)，專(zhuān)為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛(ài)的老師講課；根據(jù)機(jī)考形式準(zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。