第三章　證券公司業務規范　第六節　證券資產管理

　　考點一　證券公司開展資產管理業務的基本原則與要求
　　
　　考點二　開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求
　　證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：
　　(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。
　　(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。
　　(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格；無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
　　(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
　　(6)中國證監會規定的其他條件。
　　考點三　資產管理合同應當包括的必備內容
　　證券公司開展客戶資產管理業務，應當依據法律、行政法規和《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》的規定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明約定。
　　資產管理合同應當包括下列基本事項：
　　(1)客戶資產的種類和數額。
　　(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
　　(3)投資目標和管理期限。
　　(4)客戶資產的管理方式和管理權限。
　　(5)各類風險揭示。
　　(6)客戶資產管理信息的提供及查詢方式。
　　(7)當事人的權利與義務。
　　(8)管理報酬的計算方法和支付方式。
　　(9)與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式。
　　(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。
　　(11)違約責任和糾紛的解決方式。
　　(12)中國證監會規定的其他事項。