與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責(zé)任

　　(1)違反規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　(2)違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。