《證券市場基本法律法規》考點精練：證券業務的專業人員（第二章第一節）證券從業取證班，零基礎通關輔導，立即查看>>
在線練習：證券基本法律法規第二章章節習題
證券業務的專業人員
從事證券業務的專業人員是指：
（1）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員
（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員
（5）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
（6）所謂管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。
考點練習：
1、下列不符合證券從業資格考試報名條件的是（ ）。
A．小紅屬于大專以上學歷
B．今年剛剛初中畢業的小明
C．小王已經年滿18周歲
D．小張今年大學剛剛畢業
參考答案：B
參考解析：從業資格取得的條件包括：（1）參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。（2）資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業資格。（3）從業資格不實行專業分類考試。考點專業人員從事證券業務的資格條件
2、以下人員中，不符合證券從業資格考試要求的是（ ）。
A．只具備初中文化程度的成年人
B．剛畢業的大學生
C．大學畢業的失業人員
D．被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期
參考答案：A
參考解析：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。
