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2018證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

(一)股票上市的條件

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

(二)股票上市的申請(qǐng)

1.股票上市申請(qǐng)

發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開(kāi)股東大會(huì)，完成公司注冊(cè)登記后，向證券交易所提出上市申請(qǐng)。

2.審查批準(zhǔn)

《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開(kāi)發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請(qǐng)其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng);上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)證券委。

3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件

申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書(shū)

(2)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

(3)公司章程

(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(5)依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

(6)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)

(7)最近一次的招股說(shuō)明書(shū)

(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件

4.訂立上市協(xié)議書(shū)

股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。

(三)股票上市公告

股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

(3)公司的實(shí)際控制人

(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

高頻考題

首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A：2 

B：3 

C：4 

D：5 

答案：C

解題思路： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。