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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

1.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。

2.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

3.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。

4.禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

5.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

6.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

7.禁止任何人挪用公款買賣證券。

高頻考題

下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A：I、 II 

B：III 、IV 

C：II、 III 、IV 

D：I、 II、 III、 IV 

答案：D

解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。