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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

(一)責任認定

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條對利用未公開信息交易罪的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

(二)追訴標準

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，

違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。

(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

高頻考題

下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（ ）。

A:證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役

C:涉嫌證券交易成交額累計在 50 萬元以上的應予立案追訴

D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的應予立案追訴

答案：D

解題思路：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的應予立案追訴。