導讀：證券從業資格考試看書不懂？做題不會？233網校王佳榮老師講解考試重點，濃縮精華考點，直擊命題核心。【備考有方法，這些技巧需要掌握>>】

證券免費題庫：真題實戰演練，必考點 相似題>>下載233網校證券從業APP

2018證券市場基本法律法規高頻考點：監管部門對融資融券業務的監管規定

證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。

證券公司應當自每月結束之日起7個交易日內，向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：

(1)融資融券業務客戶的開戶數量。

(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

(3)客戶交存的擔保物種類和數量。

(4)強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額。

(5)有關風險控制指標值。

(6)融資融券業務盈虧狀況。

高頻考題

負責客戶信用資金存管的（ ）應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

A：投資銀行

B：商業銀行

C：中央銀行

D：外資銀行

答案：B

解題思路：負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。