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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：

(1)融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

(2)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

(3)客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

(4)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。

(5)有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。

(6)融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

高頻考題

負責(zé)客戶信用資金存管的（ ）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

A：投資銀行

B：商業(yè)銀行

C：中央銀行

D：外資銀行

答案：B

解題思路：負責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。