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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產(chǎn)。

(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。

(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。 (7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。

(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。

(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

高頻考題

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。

I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

II. 挪用客戶資產(chǎn)

III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

IV. 操縱市場

A：I、 II 、III

B：II、 III、 IV

C：I、 II、 III 、IV

D：I、 IV

答案: C