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2018證券市場基本法律法規高頻考點：資產管理業務禁止行為的有關規定

證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：

(1)挪用客戶資產。

(2)向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

(3)以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶。

(4)將客戶資產管理業務與其他業務混合操作。

(5)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

(6)自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。 (7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

(8)內幕交易或者操縱市場。

(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

高頻考題

證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列（ ）行為。

I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

II. 挪用客戶資產

III. 將自營業務搶先于資產管理業務進行交易

IV. 操縱市場

A：I、 II 、III

B：II、 III、 IV

C：I、 II、 III 、IV

D：I、 IV

答案: C