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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求

經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：

(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。

(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。

(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品；投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定，不受上述規(guī)定限制。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。

高頻考題

經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務不包括( )。

A：為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

B：為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

C：為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D：為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

答案：C

解題思路：經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。