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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：投資顧問人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。

(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研

研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。

(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。

(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

高頻考題

發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（ ）。

I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

II. 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 II、 III、 IV

D：II、 IV

答案：B

解題思路：發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。