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2018證券市場基本法律法規(guī)高頻考點：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

1．發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：

(1)首次公開發(fā)行股票并上市。

(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。

(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

2．證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

3．保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益。

4．保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

5．同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整。

證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。

證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

6．發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，并承擔相應(yīng)的責任。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。

7．中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

8．保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

(1)逐項說明本次發(fā)行是否符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。

(2)逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)。

(3)發(fā)行人存在的主要風險。

(4)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價。

(5)保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見。

(6)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(7)相關(guān)承諾事項。

(8)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

9．保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

(1)逐項說明本次證券上市是否符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件。

(2)對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排。

(3)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(4)相關(guān)承諾事項。

(5)中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。

10．在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當就下列事項做出承諾：

(1)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定。

(2)有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(3)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理。

(4)有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異。

(5)保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調(diào)查、審慎核查。

(6)保證保薦書、與履行保薦職責有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(7)保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。

(8)自愿接受中國證監(jiān)會依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》采取的監(jiān)管措施。

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

11．保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列工作：

(1)組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復。

(2)按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查。

(3)指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。

12．保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：

(1)要求發(fā)行人按照有關(guān)規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。

(2)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。

(3)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。

(4)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。

(5)對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合。

(6)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露的規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。

(7)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

13．中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

14．中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

15．自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔相應(yīng)的責任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準；已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

16．保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

17．保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：

(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。

(2)未完成或者未參加輔導工作。

(3)未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責。

(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期問受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責。

(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作。

(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務(wù)的其他情形。

18．保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施：

(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益。

(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

19．保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

20．保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構(gòu)應(yīng)當撤回推薦；情節(jié)嚴重的，責令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。

高頻考題

發(fā)行人應(yīng)當就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

I. 首次公開發(fā)行股票并上市

II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

III. 上市公司發(fā)行舊股

IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

A：I 、II、 III

B：I、 III、 IV

C：I 、II 、IV

D：II 、IV

答案：C

解題思路：發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：（1）首次公開發(fā)行股票并上市。（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。（3）中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。