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2018證券市場基本法律法規高頻考點：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定
1.證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
2.證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
3.證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
4.證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。
5.證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營。
高頻考題
證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是( )。
A：應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況
B：不得提供虛假、誤導性信息
C：不得采取不正當競爭手段開展業務
D：按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
答案：D
解題思路：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一的管理。因此，D 項說法錯誤，其余三項說法正確。
